3、 TESCO驗(yàn)廠--原料和二級(jí)工廠管理
3.1 TFMS驗(yàn)廠--供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
(1) 針對(duì)所有原料，必須具備有效的原料和供應(yīng)商控制體系。對(duì)所有原料供應(yīng)商都必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估基于：
• 配料的固有風(fēng)險(xiǎn)
• 配料的供應(yīng)量
• 供應(yīng)商歷史
(2) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須用于確定：
• 供應(yīng)商的批準(zhǔn)方法
• 供應(yīng)商的監(jiān)控方法
• 原料取樣和檢測(cè)的類型、頻率
(3) 原料供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須每年評(píng)審一次。
3.2 供應(yīng)商批準(zhǔn)
(1) 必須具備批準(zhǔn)系統(tǒng)，批準(zhǔn)系統(tǒng)可包括以下各項(xiàng)的組合：
• 通過(guò)批準(zhǔn)的工廠審核報(bào)告。如果沒(méi)有進(jìn)行實(shí)際審核，必須由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估證明這是合理的。
• 有效的第三方食品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證（證書(shū)需在有效期內(nèi)）。
• 已經(jīng)經(jīng)過(guò)評(píng)審并實(shí)施糾正措施的供應(yīng)商自我審核報(bào)告
• 糾正措施已經(jīng)實(shí)施并已完成
(2) 所有原料供應(yīng)商必須具備追溯體系，可追溯原料直至其來(lái)源。
3.2.1 緊急供應(yīng)
(1)當(dāng)需要原料和供貨方緊急供應(yīng)時(shí)，工廠必須首先聯(lián)系Tesco 技術(shù)經(jīng)理以獲取批準(zhǔn)。
(2)當(dāng)獲取批準(zhǔn)后工廠必須要有如下關(guān)于產(chǎn)品和供貨方的信息(最少)：
• 產(chǎn)品的規(guī)格書(shū)
• 第三方審核報(bào)告和證書(shū)
• 測(cè)試結(jié)果(微生物，化學(xué))，適用的話
• 應(yīng)有文件表明與Tesco 的COPs 相符
(3)緊急供應(yīng)商適用于那些偶爾合作一次的供應(yīng)商，通常是由于現(xiàn)有的供應(yīng)商無(wú)法供貨而向其采購(gòu)。
(4)原料必須基本相似(例如，不能用有色的車(chē)達(dá)奶酪代替白色的車(chē)達(dá)奶酪)
3.3 TFMS驗(yàn)廠--第三方審核
如果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估顯示第三方食品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證是充分的，則工廠必須能夠提供有效的證書(shū)、審核報(bào)告和糾正措施小結(jié)。工廠必須證實(shí)這已經(jīng)經(jīng)過(guò)審核。
3.4 審核要求
(1)如果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估顯示需要進(jìn)行工廠審核，則必須在供應(yīng)開(kāi)始前審核該工廠，此后根據(jù)審核日程表進(jìn)行審核。
(2)必須按照涵蓋樂(lè)購(gòu)食品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)原則的格式完成審核。（如，良好生產(chǎn)規(guī)范）
(3)如果供應(yīng)開(kāi)始前在接受審核的某工廠發(fā)現(xiàn)了嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，那么在完成糾正措施并得到驗(yàn)證之前，不能供應(yīng)原料。這同樣適用于發(fā)現(xiàn)4 個(gè)較嚴(yán)重不符合項(xiàng)的情況。
(4)如果在目前已經(jīng)是原料供應(yīng)商的某工廠發(fā)現(xiàn)了可能會(huì)影響供應(yīng)鏈中樂(lè)購(gòu)產(chǎn)品的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，必須立即通知樂(lè)購(gòu)。這同樣適用于發(fā)現(xiàn)4 個(gè)較嚴(yán)重不符合項(xiàng)的情況。
(5)工廠必須能夠提供審核報(bào)告的副本，其中應(yīng)詳細(xì)描述糾正措施。時(shí)間表和糾正措施必須得到雙方的同意。
(6)糾正措施的完成必須在約定的時(shí)間進(jìn)度內(nèi)加以驗(yàn)證。
3.5 獲得批準(zhǔn)的供應(yīng)商一覽表
原料只能來(lái)自獲得批準(zhǔn)的供應(yīng)商。供應(yīng)商及供應(yīng)原料的詳情必須保存在獲得批準(zhǔn)的供應(yīng)商一覽表上。
3.6 經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的審核員
(1) 供應(yīng)商審核必須由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)且了解待評(píng)估產(chǎn)品加工過(guò)程和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的審核員完成。
(2) 工廠應(yīng)有流程對(duì)審核員報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行評(píng)審，對(duì)審核員進(jìn)行見(jiàn)證審核，以及持續(xù)的培訓(xùn)。
3.7 代理和進(jìn)口商
(1) 如果原料由代理/進(jìn)口商供應(yīng)：
• 必須獲得批準(zhǔn)的是原料工廠，而不是代理/進(jìn)口商
• 必須由樂(lè)購(gòu)供應(yīng)商對(duì)代理進(jìn)行評(píng)估，判斷其是否有能力管理原料工廠
(2) 代理/進(jìn)口商必須能夠證實(shí)他們已經(jīng)根據(jù)樂(lè)購(gòu)要求對(duì)工廠進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
3.8 TFMS驗(yàn)廠--原料規(guī)格
(1) 所有原料必須有包括相關(guān)樂(lè)購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)格(見(jiàn)附錄 1： 原料規(guī)格)
(2) 原料規(guī)格必須由雙方約定。（可接受電子簽名）
3.9 檢驗(yàn)證書(shū)/符合性證明
(1) 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須明確是否要求具備檢驗(yàn)證書(shū)（COA）或符合性證明（COA）。
(2) 如果要求具備COA/COC，在根據(jù)原料規(guī)格核實(shí)證書(shū)細(xì)節(jié)之前不能使用原料。
3.10 受控配料（僅針對(duì)英國(guó)樂(lè)購(gòu)）
(1) 受控配料必須來(lái)自根據(jù)相關(guān)指導(dǎo)規(guī)范（如適用）得到“合法性驗(yàn)證”認(rèn)可的來(lái)源。
(2) 如果對(duì)其他客戶（如非樂(lè)購(gòu)）采用同一種配料的其他來(lái)源，即非“合法性驗(yàn)證”，則必須具備確保將這些材料隔開(kāi)的相關(guān)體系。
3.11 樂(lè)購(gòu)批準(zhǔn)的來(lái)源（僅對(duì)英國(guó)樂(lè)購(gòu)）
(1) 當(dāng)肉或肉類原料必須來(lái)自“樂(lè)購(gòu)批準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商列表”（203）時(shí)，必須在TTL 技術(shù)規(guī)格書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明。（僅對(duì)英國(guó)樂(lè)購(gòu)）。
(2) 當(dāng)生鮮農(nóng)產(chǎn)品必須來(lái)自樂(lè)購(gòu)批準(zhǔn)的來(lái)源，如“自然選擇”認(rèn)證時(shí)，必須在TTL 技術(shù)規(guī)格書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明。（僅對(duì)英國(guó)樂(lè)購(gòu)）。
(3) 其它國(guó)家也可以有其他清單。工廠需要證書(shū)其相符性。
3.12 TESCO驗(yàn)廠--進(jìn)料檢驗(yàn)
(1) 收到原料時(shí)，必須由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的員工根據(jù)文件化的程序?qū)λ性线M(jìn)行檢驗(yàn)。必須保存進(jìn)料記錄。
(2) 檢驗(yàn)必須包括：
• 運(yùn)載工具的衛(wèi)生條件
• 包裝的完整
• 蟲(chóng)害的表現(xiàn)（某些農(nóng)產(chǎn)品原料中，可以接受輕微的蟲(chóng)害）
• 日期/批號(hào)(接收的產(chǎn)品滿足規(guī)格書(shū)并匹配分析報(bào)告COA)
• 溫度（如要求）
• 產(chǎn)品檢驗(yàn)，證實(shí)是否符合規(guī)格（必須進(jìn)行約定，并包括質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）。
• 托盤(pán)狀況
3.13 存貨周轉(zhuǎn)
(1) 必須具備存貨周轉(zhuǎn)系統(tǒng)，確保原料在約定保質(zhì)期內(nèi)使用。必須先使用存放時(shí)間最長(zhǎng)的原料。
(2) 在某些情況下，如對(duì)于生鮮的農(nóng)產(chǎn)品，成熟度可以用來(lái)決定使用的順序
3.13.1 讓步
當(dāng)有讓步接收時(shí)，應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。讓步接收必須有詳細(xì)的記錄，并由授權(quán)的人員簽字。
3.14 日期代碼控制
所有供使用的原料必須有足夠長(zhǎng)的保質(zhì)期，最后使用原料時(shí)仍在保質(zhì)期內(nèi)。
3.15 部分使用的原料
已開(kāi)啟的原料容器或部分使用的原料必須進(jìn)行有效的再次密封和標(biāo)識(shí)。
3.16 敏感物料和危險(xiǎn)物料的隔離
(1) 敏感物料，如素食產(chǎn)品、有機(jī)產(chǎn)品和對(duì)其他刺激性物料敏感的物料（由于潛在的腐爛風(fēng)險(xiǎn)），必須進(jìn)行適當(dāng)?shù)母綦x，降低交叉污染或腐爛的風(fēng)險(xiǎn)。
(2) 危險(xiǎn)物料，如檸檬酸，酒精，易燃的香精香料，必須正確儲(chǔ)存并加以控制以降低污染、腐爛和對(duì)人員傷害的風(fēng)險(xiǎn)。(見(jiàn)11.10 和13.2 節(jié))
3.17 不符合性物料
不符合性物料必須在進(jìn)料時(shí)剔除，如果無(wú)法做到這一點(diǎn)，必須遵循扣留和發(fā)行程序中的要求，見(jiàn)11.4 節(jié)。
3.18 TESCO驗(yàn)廠--供應(yīng)商監(jiān)控
(1) 應(yīng)至少每年一次評(píng)審原料供應(yīng)商的業(yè)績(jī)
(2) 審核必須包括以下各項(xiàng)的結(jié)果
• 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
• 進(jìn)料檢驗(yàn)
• 檢測(cè)
• 交付的業(yè)績(jī)
3.19 二級(jí)工廠和合同包裝商
(1) 采用二級(jí)工廠和/或合同包裝商時(shí)，供應(yīng)商和一級(jí)工廠必須能夠證實(shí)他們具備有效管理產(chǎn)品安全性、合法性和質(zhì)量的控制措施/體系。
(2) 供應(yīng)商和一級(jí)工廠必須掌握由二級(jí)工廠和/或合同包裝商生產(chǎn)/包裝的產(chǎn)品的詳細(xì)規(guī)格。
3.20 二級(jí)工廠和合同包裝商審核
(1) 二級(jí)工廠和/或合同包裝商必須得到供應(yīng)商和一級(jí)工廠的批準(zhǔn)，并由供應(yīng)商和一級(jí)工廠對(duì)其審核。
(2) 必須按照涵蓋樂(lè)購(gòu)食品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)原則的格式完成審核。
(3) 供應(yīng)商和一級(jí)工廠審核員在審核二級(jí)工廠和/或合同包裝商之前必須接受有關(guān)樂(lè)購(gòu)食品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。
(4) 如果供應(yīng)開(kāi)始前在接受審核的某工廠發(fā)現(xiàn)了嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，那么在完成糾正措施并得到驗(yàn)證之前，不能供應(yīng)原料。這同樣適用于發(fā)現(xiàn)4 個(gè)較嚴(yán)重不符合項(xiàng)的情況。
(5) 如果在目前已經(jīng)是原料供應(yīng)商的某工廠發(fā)現(xiàn)了可能會(huì)影響供應(yīng)鏈中樂(lè)購(gòu)產(chǎn)品的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，必須立即通知樂(lè)購(gòu)。這同樣適用于發(fā)現(xiàn)4 個(gè)較嚴(yán)重不符合項(xiàng)的情況。
(6) 工廠必須能夠提供審核報(bào)告的副本，其中應(yīng)詳細(xì)描述糾正措施。時(shí)間表和糾正措施必須得到雙方的同意。
(7) 完成的糾正措施必須在約定的時(shí)間進(jìn)度內(nèi)得到驗(yàn)證。
3.21 TESCO驗(yàn)廠TFMS標(biāo)準(zhǔn)--針對(duì)二級(jí)工廠和/或合同包裝商的產(chǎn)品的進(jìn)料檢驗(yàn)
收到產(chǎn)品時(shí)，必須由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的員工根據(jù)文件化的程序檢驗(yàn)所有產(chǎn)品。必須保存進(jìn)料記錄。
檢驗(yàn)必須包括：
• 運(yùn)載工具的衛(wèi)生條件
• 包裝的完整性和托盤(pán)狀況
• 蟲(chóng)害的表現(xiàn)
• 日期編碼和/批號(hào)
• 溫度（如要求）
• 產(chǎn)品檢驗(yàn)，證實(shí)是否符合規(guī)格（必須進(jìn)行約定，并包括質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）。
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